Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115 – ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон №115 – ФЗ) и нормативными актами Банка России в ЗАО «ИФК «Пилигрим» осуществляются предусмотренные законодательством меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В частности в ЗАО «ИФК «Пилигрим»:
— разработаны и утверждены Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПВК);
— назначен Ответственный сотрудник, который отвечает за реализацию ПВК и программ их осуществления;
— осуществляется идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
— применяются меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по отказу от заключения договора о брокерском обслуживании, отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, предусмотренным Федеральным законом №115 – ФЗ и ПВК, а также выполняются иные требования действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ.
ЗАО «ИФК «Пилигрим» не устанавливает и не поддерживает отношения с банками-нерезидентами, в отношении которых имеется информация, что их счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления; и которые не имеют на территориях государств, где они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления.